+7(499)495-49-41

Порядок организации и проведения внутренних проверок системы менеджмента качества

Проведение внутреннего аудита: порядок, методика, программа, пример, план, этапы, приказ

Порядок организации и проведения внутренних проверок системы менеджмента качества

Потребность во внутренних проверках уже стала обыденностью для средних и крупных организаций.

Малые компании не всегда проводят аудит из-за меньшего объема рабочих процессов, но и некоторым из них такой контроль смог бы принести немало пользы.

Про совершенствование процесса проведения внутреннего аудита, планирование и его подготовку читайте в этой статье. У нас вы найдете также информацию о проведении внутреннего аудита на предприятии на примере.

Программа и график проведения внутреннего аудита

Планирование проверки — это один из очень важных этапов подготовки.

В это время необходимо оценить общий объем работ, определиться с графиком и сроками проведения аудита, составить программу контроля, выбрать подходящую методику и предварительно выявить наиболее неблагополучные подразделения. Также на этапе планирования желательно постараться учесть потенциальные внешние факторы воздействия.

Программа проведения внутреннего аудита составляется совместно с планом. Чаще всего программа имеет персональную форму, учитывающую наиболее важные аспекты, подвергаемые контролю в конкретной компании. Этот документ описывает все нюансы деятельности аудитора и включает в себя такие пункты:

  1. цель проведения внутреннего аудита.
  2. Область применения.
  3. Определения и сокращения.
  4. Данные о дополнительных документах.
  5. Перечень ответственных за применение.
  6. Описание процесса проведения аудита.
  7. График и периодичность контрольных проверок.
  8. Подготовка детального плана аудита.
  9. Подготовка необходимых документов.
  10. Последовательность сбора информации.
  11. Нюансы подготовки итоговой отчетности.

У нас доступен для скачивания график-план проведения внутреннего аудита (пример).

Программа проведения внутреннего аудита (пример)

Программа проведения внутреннего аудита — 1Программа проведения внутреннего аудита — 2Программа проведения внутреннего аудита — 3Программа проведения внутреннего аудита — 4Программа проведения внутреннего аудита — 5Программа проведения внутреннего аудита — 6Программа проведения внутреннего аудита — 7Программа проведения внутреннего аудита — 8

Методики

Для получения достоверных результатов проверки во время аудиторского контроля необходимо придерживаться определенной методики проведения внутреннего аудита на предприятии. Необходимо заранее определить методы, планируемые для использования аудиторами и создать из них единую систему проведения, отталкиваясь от программы и плана проверки.

Допустимы такие методы:

  • Контрольное сличение остатков
  • Составление обратных калькуляций
  • Общенаучные и научно-практические
  • Хронологический и сравнительный анализ
  • Восстановление учетных записей по документам
  • Методы документальной и фактической проверки
  • Формальная, арифметическая и нормативная проверка
  • Проверка документации определенного хозяйственного процесса
  • Изучение конкретного документа или ряда взаимосвязанных данных.

Методов на практике значительно больше, сюда входят опрос и наблюдение, доказательство и оценивание, а также ряд других приемов, причем за их выбор ответственны аудиторы.

Проведение внутреннего внутреннего кадрового аудита в организации рассмотрено в этом видео:

Система

Набор методов в системе проверки может значительно отличаться в зависимости от объекта контроля и глубины аудирования. По этой причине не существует единой качественной системы проведения внутреннего аудирования — каждая компания имеет свою структуру, что вынуждает изменять используемый порядок контроля.

При этом любая система проведения аудирования должна подчиняться следующим принципам:

  • Этапности и регулярности
  • Открытости и независимости
  • Единообразия и системности
  • Предупредительности и документированности.

Без учета этих принципов внутренняя проверка не может быть эффективной. Также важную роль в положительной результативности аудита играет его организация.

Организация проведения

Процедура проведения аудиторского контроля должна быть четко организована для исключения ошибок в работе самых проверяющих. Качественная организация деятельности аудиторов позволяет сделать контроль простым, быстрым и эффективным.

Подготовка

Проведение ВА всегда начинается с подготовки. Первым пунктом ежегодного контроля является соответствующее распоряжение руководства. Далее идет привлечение сторонней компании или формирование аудиторского штата из числа сотрудников. При наличии в организации уже созданной службы внутреннего аудита в приказе отражаются данные на проведение подготовки проверки и конкретные сроки.

Далее важным пунктом является планирование предстоящего аудита. На основании конкретной программы и плана выбираются адекватные методы, производится подготовка необходимой документации и окончательно определяются сроки ВА.

Приказ и соглашение

Приказ о проведении ВА выпускается непосредственным руководителей компании. Часто выпускаются 2 приказа — один на составление плана и программы аудитов, другой на начало их проведения. Поэтому непосредственным документом для начала действия является тот, который содержит в себе такие данные:

  1. Даты начала и сроки проведения проверок.
  2. Указание ответственных аудиторов и специалистов.
  3. Описание предоставляемых условий для проведения ВА.
  4. Меры, принятые для контроля за проведением аудиторской проверки.

Приказ на проведение внутреннего аудита в организации вы можете скачать здесь.

Приказ о проведении внутреннего аудита (образец)

Приказ о проведении внутреннего аудита — 1Приказ о проведении внутреннего аудита — 2

Правила и порядок проведения внутреннего аудита описаны ниже.

Проведение внутреннего аудита СМК с целью соответствия ИСО 9001 показано в данном видеоролике:

Правила

Существуют определенные международные и российские стандарты проведения внутреннего аудита. При этом законодательно не запрещено разрабатывать свои внутрифирменные правила ВА. Основная часть федеральных стандартов касается деятельности сторонних аудиторов, регламентируя их работу для обеспечения качества предоставляемых услуг.

В то же время внутренние стандарты аудита, создаваемые конкретной компанией, не могут противоречить федеральным и международным правилам. Вне зависимости от уровня правил они все делятся несколько блоков. Из них 3 являются обязательными:

  1. Блок №1 отражает нюансы организационно-экономической деятельности аудиторов.
  2. Блок №2 указывает ответственность аудиторов, способы получения контрольных доказательств и порядок формирования выводов.
  3. Блок №3 содержит правила по выбору методик, оформлению документации, рабочие инструкции.

Важно понимать, что для получения достоверных данных по итогам аудита необходимо иметь структуру проверки с четкими правилами. Только систематизированная деятельность по определенным стандартам способна демонстрировать ясный результат.

Далее рассмотрим алгоритм и этапы проведения внутреннего аудита.

Пошаговые этапы

На первый взгляд проведение внутренней аудиторской проверки довольно простое. Эта процедура включает в себя всего 3 этапа:

  1. Предварительная подготовка.
  2. Сбор аудиторских доказательств.
  3. Оформление результатов проверки.

Часто эти этапы называются так: подготовительный, рабочий и завершающий. Упразднение или пренебрежительное отношение к любому из этапов лишает внутреннее аудирование какого-либо смысла.

  • На этапе подготовки надо произвести планирование и собрать необходимые данные, документы и различные сведения об объекте контроля.
  • Рабочий этап подразумевает непосредственное применение выбранных методов контроля, проведение тестов, поиск доказательств и документирование проведенных мероприятий.
  • На заключительном этапе подводятся итоги проверки, выполняется анализ проведенного аудита и завершается подготовка документации.

Результаты осуществления

  • Все результаты ВА в обязательном порядке должны иметь документальную форму для последующего изучения. Чаще всего под документами подразумевается сводный отчет или его более мелкие формы. В нем указываются не только сведения об обнаруженных недочетах, но и предполагаемые пути их устранения. Также в результатах проведения внутреннего аудита обязательно отражаются потенциальные способы повышения эффективности рабочих процессов.
  • Помимо составления отчетов и прочей документации аудиторской проверки необходима и еще одна процедура. Важно заранее уточнить критерии эффективности работы проверяющих и по завершению внутреннего аудита производить анализ качества проведенного контроля.
  • Часто такими критериями служат соблюдения заявленных рамок сроков проверки, наличие полных и внятных замечаний по всем изученным пунктам, указание потенциальных проблем в будущем. Также необходимо анализировать деятельность аудиторов на соответствие регламенту проверок и правильном использовании разнообразных методов контроля. Еще одним критерием является доступность, полнота и своевременность предоставление документации о проведенной проверке.

При проведении внутреннего аудита большая роль отводится и его подготовке (и не забывайте о чек-листе!).

Без правильно проведенной подготовительной части невозможна качественная работа проверяющих. Единой системы аудита не существует, каждая компания самостоятельно комбинирует методы контроля, поэтому стоит особое внимание уделять и подготовке, и самой проверке, и анализу эффективности работы службы ВА.

Проведение внутреннего аудита системы менеджмента описано в этом видео:

Источник: http://uriston.com/kommercheskoe-pravo/buhgalteriya/vnutrennij-audit/provedeniye.html

Порядок организации и проведения внутренних проверок системы менеджмента качества

Порядок организации и проведения внутренних проверок системы менеджмента качества

  • эффективны ли проводимые мероприятия и т. д.

Если аудит охватывает крупную организацию, СМК проводится персоналом службы качества.

Пример проведения на предприятии К примеру, на одном из пищевых предприятий было проведено проверку, в результате чего выявлено такие моменты: Подразделение Свидетельства Мероприятия Фасовочный цех Обнаружено отсутствие сверки СиВМ по дате изготовления и по партии Необходимо провести сверку сырья по сроку годности и партии В пастеризационно-заготовительном цехе Обнаружено, что срабатывает клапан при недопастеризации молока из-за перепада давления Необходимо установление дополнительного подогревателя на установку, чтобы снизить случаи срабатывания клапана В вафельном цехе По словам операторов в момент внесения эмульсии лецитина и масла в тесто, мерные кружки не используют Необходима переаттестация работников.

Данные получают путем опроса персонала, экспертизы документов, анализа первичных носителей информации и наблюдения мероприятий и условий в проверяемых структурных подразделениях.

Вся информация, указывающая на возможность несоответствия, фиксируется независимо от того, входит она в программу ПВА или нет: — если информация, указывающая на возможность несоответствия/ уведомления, входит в программу аудита, то она вносится в бланк несоответствия/уведомления.

Форма бланка несоответствия/уведомления в соответствии с приложением Г; — если информация, указывающая на возможность возникновения несоответствия, не входит в программу аудита, то эта информация отражается в отчете по ПВА в разделе «Результаты аудита».
5.3.5 Для проведения ВА составляется чек-лист.

Порядок планирования и проведения внутренних аудитов

  • составление протокола аудита и утверждение отчета о результатах аудита;
  • контроль внедрения корректирующих действий;
  • проверка эффективности корректирующих действий;
  • проведение итогового совещания;
  • передача (рассылка) документов по ВП;
  • хранение и ведение документации по аудиту до сдачи в архив ОКК.

Главный эксперт-аудитор наделен полномочиями:

  • получать всю информацию, необходимую для проведения аудита;
  • принимать решения по вопросам организации проведения аудита и оценки его результатов;
  • контролировать внедрение корректирующих действий.
  • назначать дополнительный аудит для проверки эффективности корректирующих действий по устранению отклонений, выявленных в ходе аудита.

Приложение Г. Ф 00.07.02 Протокол внутренней проверки № от » » 200 г.

1 область применения

Форма бланка для оформления результатов ВА в структурных подразделениях — в соответствии с приложением Е; — список рассылки копий протоколов несоответствий по структурным подразделениям, в которых был проведен внутренний ВА.

Форма бланка «Рассылка бланков несоответствий» — в соответствии с приложением Ж; — заключения по результатам ВА.

Отчет подписывается руководителем группы ВА, начальником УКИТО, членами группы ВА и утверждается представителем руководства по качеству.

Технические эксперты, участвовавшие в ПВА, знакомятся с отчетом под роспись, которая ставится в конце отчета в произвольной форме. 5.3.11 Подлинник отчета и другие документы по ПВА хранятся в УКИТО. Копии отчета предоставляются не позднее, чем через пять рабочих дней со дня окончания ПВА, руководителю проверенного структурного подразделения (под роспись).

Порядок организации внутреннего аудита на предприятии

5.3.2.2 Если проверяемое подразделение не готово к аудиту по уважительной причине, срок проведения проверки переносят.

Аудит

Сначала проводятся совещания руководства, где будет представлено аудиторов и сообщено цель проверки, а также основные критерии. Аудиторы будут собирать данные, наблюдать за работой и анализировать документы и записи.

Далее проводится контроль выполнения программ внутреннего аудита и результата.
Если возникнет такая необходимость, проверяются отдельные отрасли и части производства, увеличивается выборка документов.

На фармацевтической организации В соответствии с Постановлением властей от 22 ноября 2011 № 1081, аптеки должны соблюдать правила по отпуску препаратов. Если они не выполняются, имеет место грубое нарушение, за что предусмотрено ответственность в соответствии с п.
4 ст. 14.1 КоАП.

В отраслевом стандарте, что утверждался Приказом от 4 марта 2003 № 80, прописано обязательство проведения внутренних проверок на соответствие требованиям документа.

403 forbidden

Несколько советов аудитору · Опирайтесь на факты, а не на ответы проверяемых или чье-либо субъективное мнение.· Создавайте плодотворную обстановку, не давите на проверяемых.· Подавляйте свои эмоции, не критикуйте персонал проверяемого подразделения.

· Задавайте только «открытые» вопросы, не используйте альтернативных вопросов.· Применяйте метод «активного слушания», ведь «audiere» означает слушать, а не говорить. · Все наблюдения фиксируйте сразу на месте.· Выявленные несоответствия предъявляйте сразу же.

· Давайте заключения только о несоответствиях, все хорошее воспринимайте как норму.· При оформлении протоколов несоответствий следуйте стандарту ИСО 9001: 2000, тогда замечания будут сформулированы в виде цитат из стандарта.

Приложение И (рекомендуемое) Форма бланка «Реестр внутренних ау- диторов СМК, задействованных во внутреннем аудите «№ » в 20 — 20 учебном году»…………..……..

29 Приложение К (обязательное) Форма бланка «Аттестационный лист внутреннего аудитора» …………………………………………… 30 С Т А Н Д А Р Т О Р Г А Н И З А Ц И И Система менеджмента качества ВНУТРЕННИЕ АУДИТЫ (ПРОВЕРКИ) СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА 1 Область применения 1.

1 Настоящий стандарт организации (далее — стандарт) устанавливает порядок организации и проведения внутренних аудитов (проверок) системы менеджмента качества (далее — СМК) в Государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Орловский государственный технический университет» (далее — ОрелГТУ) для последующего анализа пригодности, адекватности, результативности, эффективности СМК и определения соответствующих корректирующих и предупреждающих действий.

Внимание

Внутренние проверки проводятся со следующими целями: оценка эффективности функционирования СМК и определение возможностей и путей ее улучшения; выявление несоответствий в СМК (процедурах, процессах, продукции) установленным требованиям; определение всех причин выявленных несоответствий (основных, дополнительных, сопутствующих); проверка и оценка эффективности корректирующих мероприятий по результатам предыдущих проверок. Проверки могут осуществляться как персоналом службы качества (это характерно для крупных предприятий, где в структуре службы качества имеется отдел внутренних проверок), так и специально создаваемыми группами с привлечением подготовленных и аттестованных аудиторов по внутренним проверкам. Планирование проверок Проверки СМК подразделяются на плановые и внеплановые (оперативные).

Плановые проверки проводятся по утвержденному годовому графику.Изложение текста документа кратко и точно, однозначно и понятно для исполнителя. 3.17 свидетельства аудита: Записи, изложение фактов или другая информация, которые имеют отношение к критериям аудита и могут быть проверены. 3.18 системность (документации): Структурирование документации с указанием четких взаимосвязей между документами. 3.19 уведомление: Свидетельство аудита, не носящее характер несоответствия и фиксируемое с целью предотвращения возможного несоответствия. 3.20 элементы системы менеджмента качества: Составные части системы, требования к которым определены пунктами ГОСТ Р ИСО 9001, далее неделимыми на подпункты, имеющие цифровое обозначение (Р 50.3.005, приложение И). Количество плановых ВП процессов и подразделений не менее 2-х в год. Утвержденный годовой план представитель руководства рассылает начальникам подразделений указанных в плане не позднее 20 декабря текущего года. Внеплановые ВП вносятся в свободные графы с указанием даты и причины проведения.

Важно

Порядок заполнения граф годового плана следующий. 4.4 Проведение внутренних проверок. Для проведения плановой или внеплановой ВП представитель руководства по системе менеджмента качества назначает группу из 2-3 аттестованных экспертов-аудиторов. Один из экспертов-аудиторов назначается главным для проведения данной ВП.

Аудиторы назначаются исходя из принципов независимости от начальника проверяемого подразделения и компетентности в области деятельности, подлежащей проверке.

При проведении аудита соответствия группа ВА устанавливает соответствие достигнутых результатов запланированным целям в области качества непосредственно на рабочем месте и оценивает: — в каком порядке, при взаимодействии с кем, на основании каких требований, в течение какого времени и как именно проверяемое структурное подразделение выполняет требования СМК; — как подразделение документально подтверждает факт выполнения установленного порядка; — как именно исполнители на своем рабочем месте выполняют конкретную процедуру и фиксируют ее фактическое выполнение. Получить полный текст 5.3.4 В ходе работы члены группы ВА должны получить достаточную и необходимую документально подтвержденную информацию и данные, которые позволяют сделать обоснованные выводы.

Источник: http://lcbg.ru/poryadok-organizatsii-i-provedeniya-vnutrennih-proverok-sistemy-menedzhmenta-kachestva/

13 шагов внутреннего аудита СМК с ISO 19011

Порядок организации и проведения внутренних проверок системы менеджмента качества

Источник: статья написана Марком Хаммаром, который является сертифицированным в ASQ (American Society for Quality, – ред.) менеджером по качеству и деловому совершенству. В сфере качества эксперт работает с 1994 года. За годы работы М.

Хаммар получил практический опыт в проведении аудитов, улучшении процессов и написании процедур в области систем менеджмента качества (СМК, – ред.) и систем экологического менеджмента (СЭМ, – ред.). Автор работал со стандартами ISO 9001, AS 9100 и ISO 14001.

Как можно сделать внутренние аудиты более эффективными? Используя методику, включающую 13 шагов из стандарта ISO 19011, вы можете организовать внутренние проверки на тех же, пользующихся авторитетом, инструментах, которыми пользуются и сами органы по сертификации, которые проводят аудиты соответствия систем менеджмента качества (СМК, – ред.) по ISO 9001. ISO 19011 также затрагивает принципы аудита, компетентность аудитора, подготовку программы аудита, но тут, в этой статье, я сосредоточусь только на 13 шагах проведения эффективной внутренней проверки.

13 ключевых шагов проведения внутреннего аудита

Необходимые действия, перечисляющиеся в ISO 19011, представляют собой сами процессы, которые нужно выполнить в рамках внутреннего аудита соответствия ISO 9001. Этот формализованный подход поможет сделать внутренний аудит эффективным и пригодным для вашей специфики.

Благодаря ISO 19011 можно добиться согласованности и целенаправленности системы внутренних аудитов вашей системы качества. Стандарт ISO 19011 и шаги, которые он предлагает, не представляют собой обязательные требования (особенно это касается малых компаний, которые могут и пропустить некоторые шаги). ISO 19011 – свод «лучших практик» по осуществлению аудита.

Ниже предлагаю вашему вниманию потоковую диаграмму процессов реализации внутреннего аудита:

  1. Инициируйте аудит. Чтобы начать аудит, аудитор должен связаться по этому поводу с владельцем процесса, подвергающемся аудиту и определить уместность аудита. Гораздо лучше ответить на вопрос, готовы ли на самом деле вам предоставить свидетельства, достаточные для аудита, чем пытаться застать объект аудита, что называется, врасплох.
  2. Проанализируйте документы. Затем надо проанализировать предоставленную документацию по процессам, которые являются объектом аудита. Это даст возможность составить представление о необходимом объеме аудита: займет ли он весь день или только час. Данная информация имеет критическое значение на следующем шаге.
  3. Создайте план аудита. Цель первичного анализа документации перед, непосредственно, самим аудитом состоит в том, чтобы определить: что будет подвергнуто аудиту, кто будет проводить аудит, в какое время он будет проходить, и работа каких специалистов будет оцениваться. На этом этапе вы решаете, как распределяется необходимый объем работ, если в вашем распоряжении больше одного аудитора. Среди прочего, нужно ответить на вопрос о том, сколько времени будет уделено каждому процессу в рамках аудита.
  4. Распределите работу между аудиторами в соответствии с планом. Аудиты большого объема могут осуществляться более, чем одним проверяющим, каждый из них способен брать на себя больше, чем один процесс. Таким образом, вы сможете сократить время, в которое процедуры аудита препятствуют производственным процессам, важным для компании. Например, может быть целесообразно задействовать трех аудиторов в течение одного дня, а не одного специалиста в течение трех дней.
  5. Подготовьте рабочую документацию. Назначенный на аудит аудитор готовит рабочую документацию, призванную зафиксировать, что именно планируется удостоверить в ходе проверки, какие вопросы планируется задать, что ожидается в качестве свидетельств аудита. Большую роль в формулировании всего этого может сыграть документация СМК предприятия и сам норматив ISO 9001.
  6. Определите последовательность действий при аудите. Следующий шаг – расписать последовательность необходимых действий, начиная от первоначальной открывающей встречи представителей органа по сертификации и представителей аудитируемой структуры и до получения результатов аудита и его выводов. Если планирование на этом этапе было реализовано верно, это может существенно облегчить во всех смыслах протекание проверки. В некоторых случаях аудит большого объема начинают с анализа предыдущих внутренних аудитов и проведенных по их результатам корректирующих действий. Это дает ценную информацию об уже обнаруженных уязвимостях системы менеджмента качества. А иногда в завершении аудита следует анализ документированных записей и записей по обучению, так как процессные аудиты, которые идентифицируют записи, подлежащие проверке, облегчают эту задачу.
  7. Проведение открывающей встречи аудита. Сам аудит стартует с открывающей встречи. Данная встреча позволяет гарантировать, что проверка не является неожиданностью для проверяемой стороны и не имеет целью выискать ошибку, а скорее удостоверить соответствие. Дополнительная «тонкая настройка» распределения времени может быть произведена именно тут, на этапе открывающей встречи. В целом, встреча позволяет всем участникам понять объем и границы конкретной предстоящей аудиторской проверки.
  8. Проанализируйте документы и распространите необходимую информацию. После встречи, все документы, которые были представлены аудитируемой стороной в ходе нее, должны быть проанализированы на предмет информации, которая ранее была недоступна. В качестве примера, почему это важно, можно привести улучшение в каком-нибудь процессе, которое было внесено на пробной основе, но так и не документировалось. Общее правило состоит в том, что нужно поддерживать эффективную коммуникацию в ходе всего аудита, по мере развития событий без перерывов (иногда используются руководства по проведению аудита, особенно в случае внешней проверки).
  9. Реализация аудита. Этот шаг обычно мыслится как сам аудит. Аудитор задает вопросы, собирает записи и выносит наблюдения, которые демонстрируют соответствие или несоответствие процессов требованиям СМК. Опять же, важно помнить, что аудитор делает свою работу не для того, чтобы позлорадствовать над ошибкой и выискивать промахи, а чтобы определить соответствие/несоответствие процессов.
  10. Наработка заключений аудита, подготовка выводов. После того, как оценка на соответствие завершена, аудитору нужно представить свои выводы. Если все, что удалось установить это то, что система менеджмента качества соответствует стандарту, то ничего не нужно, но если стало известно о каких-либо несоответствиях, то требуется разработать корректирующие действия. Также важно отметить в процессах хорошие практики, дающие позитивный результат, как и обнаружить недостатки. Некоторые компании предпочитают использовать внутренний аудит еще и как средство идентификации возможностей по улучшению. (OFI – Opportunities for improvement, – ред.). Обнаруженные потенциальные возможности можно использовать к выгоде компании, если это сочли нужным.
  11. Представьте выводы. В стандартном случае находки аудитора в ходе внутренней проверки представляют в ходе закрывающей встречи аудита, чтобы владелец процесса, подвергнутого проверке, имел возможность понять заключения аудитора и задать возникшие вопросы. На встрече он получает шанс и прояснить что-то, что не было понято аудитором, вследствие чего возникли недоразумения.
  12. Формальная рассылка отчета о проведении внутреннего аудита. Окончательно утвержденные замечания аудита оформляются в отчет о проведении проверки. Отчет дает возможность всем заинтересованным лицам разобраться в требуемых действиях, этот документ также предоставляет информацию для записей о проведении аудита.
  13. Сопровождение последующих действий / корректирующие действия. Возможно, самая важная часть аудита. Нужно удостовериться, что предприняты действия по замечаниям и несоответствиям, чтобы закрыть аудит. Без сопровождения может оказаться, что цели аудита были не достигнуты и при следующей проверке будут обнаружены те же самые проблемы.

Почему использование ISO 19011 для планирования внутреннего аудита – хорошая идея

Для аудита СМК очень важно определить, что не пропущено ничего важного. Например, не упущен вопрос знаний, которыми должен располагать аудитор для проверки конкретного объекта или вопрос планирования аудита. Использование проверенного, известного метода может существенно упростить задачу. ISO 19011 предоставляет такой метод.

Перевод: сотрудник «Единый Стандарт» Валентин Рахманов.

, пожалуйста, выделите фрагмент текста и нажмите Ctrl+Enter.

Источник: https://1cert.ru/stati/13-shagov-vnutrennego-audita-smk-s-iso-19011

Кто проводит внутренний аудит в системе смк

Порядок организации и проведения внутренних проверок системы менеджмента качества

Впоследствии полученная информация может представляться в виде диаграмм и создавать базу для проведения анализа по результатам внутренних аудитов в организации.

Также, там, где инфраструктура организации позволяет это сделать, возможно установление системы оповещения по электронной почте или внутренней сети об истечении сроков разработки и реализации корректирующих действий как для аудитируемых, так и для аудиторов.

№4: правильный выбор И четвертый подход, который может выполняться параллельно с первыми тремя на предприятии. Речь идет о проведении аудитов в компаниях-поставщиках. Этот аспект приобретает в последнее время все более распространенный характер.

Очевидно, что не в каждом случае, не для проведения каждой закупки материалов или услуг подрядчиков следует прибегать к этой процедуре, но в случае ключевых закупок — это процедура достаточно эффективна.

Важно Периодичность проведения аудита будет зависеть от того, к какому виду относится аудит – внутреннему или внешнему. Если осуществляется внутренний аудит (т.е. организация проверяет сама себя), то периодичность проведения такого аудита организация устанавливает самостоятельно.

Аудит менеджмента качества

Аналогичным образом составляются протоколы несоответствий и отчет по проведению внутренней проверки. Причем часть информации нет необходимости вводить через диалоговое окно — программа автоматически переносит часть данных из плана проверки (хотя, при необходимости, аудитор может их редактировать): дату проведения проверки, проверяемые подразделения, фамилии аудиторов и т.д.

Указанная схема позволяет экономить время при оформлении документов по внутренних проверкам, но дополнительная ее ценность заключается в том, что создается электронный банк данных по проведенным внутренним аудитам, что позволяет автоматически формировать отчеты в заданных временных рамках: по количеству и содержанию несоответствий по определенному подразделению, по определенному разделу стандарта, по определенному аудитору и т.д.

13 шагов внутреннего аудита смк с iso 19011

Quality.eup.

ru Внутренние проверки проводятся со следующими целями: оценка эффективности функционирования СМК и определение возможностей и путей ее улучшения; выявление несоответствий в СМК (процедурах, процессах, продукции) установленным требованиям; определение всех причин выявленных несоответствий (основных, дополнительных, сопутствующих); проверка и оценка эффективности корректирующих мероприятий по результатам предыдущих проверок. Проверки могут осуществляться как персоналом службы качества (это характерно для крупных предприятий, где в структуре службы качества имеется отдел внутренних проверок), так и специально создаваемыми группами с привлечением подготовленных и аттестованных аудиторов по внутренним проверкам.

Планирование проверок Проверки СМК подразделяются на плановые и внеплановые (оперативные). Плановые проверки проводятся по утвержденному годовому графику.

Quality.eup.ru

В графике указываются подразделения, сроки проверки, элементы и темы проверок, нормативные документы, выполнение которых подлежит проверке. Внеплановые проверки проводятся по указанию руководства предприятия.

Каждая проверка включает в себя следующие этапы: издание приказа на проведение проверки, которым назначается руководитель и состав группы; составление и утверждение плана проверки; проведение совещания с членами группы проверки; уведомление проверяемого подразделения; предварительное совещание с представителями проверяемого подразделения; проведение проверки; итоговое совещание с коллективом проверяемого подразделения; составление, утверждение и рассылка отчета (акта) о результатах проверки.Внутренние проверки можно строить по общесистемным элементам ИСО 9000 или по структурным подразделениям.

Кто проводит внутренний аудит смк

Внимание Все организации кому-то подконтрольны: ростехнадзор, санэпидстанция, пожнадзор, кадровая, налоговая инспекции и т.д.

Все виды контроля, которые нам необходимо пройти несут в себе определенные риски, связанные как минимум с предупреждениями, предписаниями и штрафами, как максимум с отзывом лицензии и уголовным преследованием.

Задача любой организации — предупредить возможные потери (денег, имиджа, времени).

Поэтому здесь расширяются функции внутреннего аудита от сверки выполнения / не выполнения установленных в компании политик и процедур к проверке также всех вопросов, связанных с иными видами внешнего контроля. При подобном расширении помимо вопросов, перечисленных в первой группе целей, особое внимание требуется уделить квалификации аудиторов. Не всегда имеющиеся внутренние аудиторы по своим знаниям покрывают все требуемые области.

Их предоставляет руководитель проверяемого подразделения. Например, опросный лист. Критерии аудита — совокупность политик, процедур или требований.

Критерии аудита используются в качестве ориентира, с которым сравниваются свидетельства аудита. Аудиты проводятся группой во главе с руководителем, группа может включать стажеров. Аудитор — лицо, обладающее компетентностью для проведения аудита. Компетентность — продемонстрированные личные качества и способность применять свои знания и умения.

Аудиторская группа — один или несколько аудиторов, проводящих аудит, которым, при необходимости, помогают технические эксперты. Один из аудиторов, входящих в аудиторскую группу, назначается ее руководителем.

Аудиторская группа может включать аудиторов, проходящих подготовку (стажеров). Различают следующие виды аудитов По объектам аудитов: 1.

Аудит процесса.

Имеется ввиду то, что аудитор не должен использовать специфические термины стандарта (например, верификация и валидация), а должен стремиться перевести терминологию на привычный язык организации.

  • Имеет смысл обратить внимание на тот аспект, что внутренний аудит процедура выборочная, которая позволяет лишь СНИЖАТЬ риски, а не ИСКЛЮЧАТЬ их. И это необходимо понимать в первую очередь высшему руководству.

    Есть примеры (даже на уровне отраслевых монополий), когда руководство, подразумевая наличие системы менеджмента качества и внутреннего аудита, не дает права на ошибку своим предприятиям-подрядчикам. Цель эффективной системы внутренних аудитов — создать процедуры, которые помогут своевременно выявлять и устранять ошибки и несоответствия, способствуя повышению эффективности работы.

  • Имеет смысл автоматизировать деятельность по внутреннему аудиту.

Действительно внутренний аудит позволяет подготовиться к аудиту внешнему. Чем больше отклонений и несоответствий выявляется при проведении внутреннего аудита, тем меньше этих несоответствий остается для внешнего.

Где аудиторы квалифицированы и проводят скрупулезный анализ деятельности с точки зрения выполнения внутренних регламентов и требований стандарта ИСО 9001, аудит УЖЕ ДОБАВЛЯЕТ ЦЕННОСТЬ. Хотя бы в том, что организация успешно проходит процедуру сертификации. Что необходимо для эффективной реализации этой позиции:

  • поддержка со стороны руководства. Она обычно есть. При подготовке организации к сертификации первые руководители говорят: «Слушайте этих людей [внутренних аудиторов], ведь то же будут спрашивать внешние аудиторы, мы должны быть готовы к этим вопросам»;
  • достаточная квалификация аудиторов и наличие определенного рвения.

В случае внутреннего аудита техническими экспертами могут выступать сотрудники подразделений, которые выполняют работу, аналогичную проверяемой, но при этом они не должны проверять свою работу или работу своего подразделения.

Например, если в организации существуют два проектных отдела, то специалист из одного отдела может выступать в качестве технического эксперта при аудите второго отдела и наоборот. В случае внешнего аудита технические эксперты привлекаются внешними аудиторами из сторонних организаций. — Проверяемая сторона.

В качестве проверяемой стороны выступают сотрудники проверяемой организации. В случае как внутреннего, так и внешнего аудита проверяемой стороной может быть любой сотрудник организации, в том числе и руководство организации, и внутренние аудиторы.

Служба качества периодически (но не реже одного раза в год) анализирует результаты внутренних проверок и представляет их в виде отчета для утверждения и принятия решений.

В отчет целесообразно включать следующую информацию:· результаты проверок, сгруппированные по элементам системы качества и подразделениям;· оценку динамики изменения зарегистрированных данных;· среднее количество несоответствий, приходящихся на одну проверку;· описание повторяющихся критических несоответствий, место их выявления;· анализ эффективности корректирующих и предупреждающих мероприятий;· предложения по совершенствованию стандартов предприятия;· оценку эффективности функционирования СМК;· предложения по совершенствованию СМК предприятия.Результаты анализа директор по качеству докладывает на ежегодном совещании по качеству.

Источник: http://advocatus54.ru/kto-provodit-vnutrennij-audit-v-sisteme-smk/

Поделиться:
Нет комментариев

    Добавить комментарий

    Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.